4月30日，北京证监局披露了关于对中信建投（601066.SH）采取监管谈话行政监管措施的决定。中信建投的两名工作人员罗贵均、包桉泰则均被采取了出具警示函的行政监管措施。
根据通报，经查，中信建投在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。
北京证监局表示，根据相关法律法规，决定对中信建投采取监管谈话的行政监管措施，对罗贵均、包桉泰采取出具警示函的行政监管措施。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
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